摘要：建立研發(fā)型人力資本創(chuàng)新的企業(yè)激勵(lì)制度，對(duì)提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有著非常重要的影響。企業(yè)可以建立和完善以下激勵(lì)制度：企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度，包括剩余索取權(quán)激勵(lì)制度和控制權(quán)激勵(lì)制度；職位晉升制度；培訓(xùn)制度；科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。
關(guān)鍵詞：研發(fā)型；人力資本；激勵(lì)制度；技術(shù)創(chuàng)新
在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈條中，研發(fā)型人力資本起著核心的地位?？梢赃@樣說(shuō)，沒(méi)有研發(fā)型人力資本，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特別是重大的原始技術(shù)創(chuàng)新將無(wú)法進(jìn)行，即使是采用別人的先進(jìn)技術(shù)，離開(kāi)研發(fā)型人力資本，最終也將無(wú)法將其應(yīng)用到生產(chǎn)活動(dòng)中去。因此，根據(jù)研發(fā)型人力資本的需要，設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)制度，調(diào)動(dòng)研發(fā)型人力資本所有者創(chuàng)新的積極性，是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要保證。
一、產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)
?。ㄒ唬┦Ｓ嗨魅?quán)激勵(lì)制度
在實(shí)踐當(dāng)中，具體的剩余索取權(quán)制度安排，可以有以下幾種制度安排模式：
1.股票期權(quán)制度或股票獎(jiǎng)勵(lì)制度
對(duì)研發(fā)型人力資本和技能型人力資本而言，該項(xiàng)制度安排能夠起到較好的激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的作用：技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)→新技術(shù)、新產(chǎn)品→企業(yè)利潤(rùn)的增加→企業(yè)股票升值→根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績(jī)獲得的股票期權(quán)收益增加→研發(fā)人員更加努力地投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中去。通過(guò)授予研發(fā)人員一定的股票期權(quán)，使得研發(fā)人員憑借自身的人力資本參與剩余的分配，這是對(duì)研發(fā)型人力資本產(chǎn)權(quán)的一種確認(rèn)和實(shí)現(xiàn)，從而有利地推動(dòng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)有關(guān)專(zhuān)家分析，在美國(guó)硅谷，創(chuàng)新之所以層出不窮，最具激勵(lì)效果的就是股票期權(quán)等分配制度。股票期權(quán)通過(guò)確立人力資本產(chǎn)權(quán)而從根本上解決了創(chuàng)新從獨(dú)立發(fā)明者制度轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)內(nèi)部研究開(kāi)發(fā)制度為主對(duì)創(chuàng)新者的激勵(lì)問(wèn)題。在R&D內(nèi)部于企業(yè)化的制度下，企業(yè)的研發(fā)人員從事研發(fā)活動(dòng)時(shí)運(yùn)用的是企業(yè)的設(shè)備，動(dòng)用的是企業(yè)的資金，并成為拿著企業(yè)薪水的雇傭者。因此，創(chuàng)新的成果的所有權(quán)歸企業(yè)享有，研發(fā)人員不再享有創(chuàng)新成果的所有權(quán)。如果研發(fā)人員只領(lǐng)取固定工資，不能享受到創(chuàng)新成果所帶來(lái)的收益，這無(wú)疑將會(huì)大大挫傷研發(fā)人員的積極性。而在股票期權(quán)分配制度下，研發(fā)人員就能得到與其貢獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)的收益，使得其私人收益率得到提高，從而調(diào)動(dòng)起創(chuàng)新的積極性。因此，高科技公司對(duì)研發(fā)人員實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)就成為一個(gè)比較成功的激勵(lì)創(chuàng)新的制度安排。股票獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)原理與股票期權(quán)基本一致。
2.技術(shù)持股、技術(shù)入股或技術(shù)成果分成
技術(shù)持股是指單位從總股份中提取一定比例的股份由做出重要貢獻(xiàn)的員工持有，員工持股分紅。一般來(lái)說(shuō)，員工對(duì)所持股份沒(méi)有所有權(quán)，但可以有占有權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)。技術(shù)持股是在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，這是對(duì)研發(fā)人員創(chuàng)造出的無(wú)形資產(chǎn)的確認(rèn)，并憑此獲得技術(shù)創(chuàng)新的收益，提高了創(chuàng)新的私人收益率。
技術(shù)入股是指技術(shù)持有人以技術(shù)作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資企業(yè)的行為。技術(shù)入股是實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的一種重要形式，公司法、外商投資企業(yè)法、合伙企業(yè)法等法律明確規(guī)定工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)（專(zhuān)有技術(shù)）可以作價(jià)出資，工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專(zhuān)利技術(shù)出資比例不得超過(guò)20% ，高新技術(shù)成果出資入股的比例最高不得超過(guò)35%。
所謂技術(shù)成果提成，是指職務(wù)技術(shù)成果完成人從職務(wù)技術(shù)成果完成單位轉(zhuǎn)讓或者實(shí)施轉(zhuǎn)化職務(wù)技術(shù)成果的收益中，按一定方式和比例獲得分配的行為。這種制度可以使企業(yè)的研發(fā)人員獲得一定的創(chuàng)新收益，從而提高其創(chuàng)新的積極性。如德國(guó)戴姆勒——奔馳宇航公司為激發(fā)雇員創(chuàng)新的積極性,規(guī)定雇員的發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利后,如果公司自己實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利，則將銷(xiāo)售額的0.2 %作為報(bào)酬支付給發(fā)明人；許可他人實(shí)施的，提取使用費(fèi)收入的22%給予發(fā)明人。目前，有的企業(yè)將項(xiàng)目利潤(rùn)單獨(dú)核算，根據(jù)