正如多位律師預(yù)期，廣州浪奇(3.430,0.03, 0.88%)（000523.SZ）涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。
廣州浪奇1月8日晚間公告，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
早在兩個(gè)月前，因存在信息披露違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局對(duì)廣州浪奇、趙璧秋、鐘煉軍、譚曉鵬、李艷媚采取出具警示函措施。一個(gè)月前，廣州浪奇、趙璧秋、鐘煉軍、譚曉鵬、李艷媚又因信披違規(guī)收到深交所的監(jiān)管函。
當(dāng)時(shí)，多位律師接受界面新聞采訪時(shí)稱，“廣州浪奇后續(xù)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查可能性較大”。如今，律師們提醒，相關(guān)投資者可以依法起訴索賠。
同日，廣州浪奇上任不到半年的董秘譚曉鵬辭職。公司披露的最新被凍結(jié)資金2.85億元，占2020年三季度末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的39.27%，凍結(jié)股權(quán)注冊(cè)資本金近6億元。
信披違規(guī)行為共四條
“根據(jù)此前存貨風(fēng)險(xiǎn)提示公告、深交所關(guān)注函回復(fù)、證監(jiān)局警示函，廣州浪奇被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查早在預(yù)料之中?！闭憬ＸS律師事務(wù)所厲健律師對(duì)界面新聞表示。
厲健表示，根據(jù)《證券法》及虛假陳述司法解釋，上市公司等因信息披露違法被證監(jiān)會(huì)處罰，受損投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。
“早在2020年9月底，我們已經(jīng)率先開(kāi)展投資者索賠預(yù)登記，一旦證監(jiān)會(huì)認(rèn)定廣州浪奇信息披露違法并作出行政處罰，我們將代理投資者依法起訴索賠。”厲健律師表示，根據(jù)司法解釋，暫定：在2020年9月27日前買入廣州浪奇股票，并在2020年9月28日（含當(dāng)日）后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以預(yù)登記。索賠條件將根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，最終以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
法制盛邦律師事務(wù)所管理合伙人李修蛟律師也認(rèn)為，立案在預(yù)期之中，投資者已可走索賠程序。初步確定2020年9月25日為揭露日，之后股價(jià)大幅下跌。當(dāng)日收盤(pán)時(shí)仍持有，之后賣出或繼續(xù)持有但受損的股民可主張索賠。具體實(shí)施日要等證監(jiān)會(huì)查處的結(jié)果。“目前已有三四十位投資者來(lái)登記，虧損多的有數(shù)百萬(wàn)元。每個(gè)被立案調(diào)查的公司都有一部分大額損失者。”
截至2020年9月30日，廣州浪奇股東戶數(shù)3.67萬(wàn)戶。“這部分投資者基本符合索賠條件。”李修蛟律師表示。
此前廣東證監(jiān)局認(rèn)定的廣州浪奇信息披露違規(guī)行為包括，未及時(shí)披露未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況、未及時(shí)充分披露相關(guān)存貨涉及風(fēng)險(xiǎn)情況。
廣州浪奇在2020年3月、8月、9月出現(xiàn)部分商業(yè)承兌匯票、應(yīng)付保理款逾期的情形，截至9月24日，債務(wù)逾期合計(jì)10筆，金額3.95億元。但廣州浪奇直至9月25日才對(duì)上述債務(wù)逾期情況作出披露，相關(guān)信息披露不及時(shí)。
同時(shí)，廣州浪奇在知悉輝豐公司回函否認(rèn)與公司簽訂過(guò)存儲(chǔ)合同、確認(rèn)輝豐倉(cāng)沒(méi)有公司存儲(chǔ)貨物，鴻燊公司法定代表人否認(rèn)保管、運(yùn)輸過(guò)公司貨物，相關(guān)存貨存在重大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，沒(méi)有及時(shí)履行信息披露義務(wù)，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條等規(guī)定。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，趙璧秋作