和公開的原則,但是,合謀阻礙了投標(biāo)人進(jìn)行公正合理的報價。
Larry Yuspeh (1976)通過研究實際建設(shè)工程招標(biāo)案例證實了卡特兒(投標(biāo)人合謀的形式)會顯著降低競爭人數(shù)增加帶來的競爭程度,并且會明顯提高投標(biāo)報價。另一種是內(nèi)部人和外部人的合謀風(fēng)險。是指招標(biāo)人的內(nèi)部人員與投標(biāo)人的人員內(nèi)外相互串通,幫助特定的投標(biāo)人中標(biāo)。這種情況在完全由招標(biāo)人自己制定招標(biāo)條件、編制密封標(biāo)底、邀請投標(biāo)人和組織評定標(biāo)的情況容易發(fā)生。在那種情況下,知道密封標(biāo)底就能中標(biāo),標(biāo)底往往成為內(nèi)外合謀的關(guān)鍵點(diǎn)。目前所有工程項目全部進(jìn)入建設(shè)工程交易市場進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動,已經(jīng)實行公開標(biāo)底,同時又采用最低價格密封招標(biāo)方法招標(biāo)時,這類內(nèi)外合謀的行為較難發(fā)生。因為任何投標(biāo)人只要按照最低的價格報價,它就能夠中標(biāo),即使該投標(biāo)人完全不認(rèn)識招標(biāo)人,也對該招標(biāo)項目完全事前不知情也無影響。這也可以被認(rèn)為是最低價格密封招標(biāo)方法的一大優(yōu)點(diǎn)。
第三是投標(biāo)人的逆向選擇和道德風(fēng)險。這里所謂逆向選擇是指在招投標(biāo)過程中,由于信息不對稱,投標(biāo)人為了中標(biāo),會隱藏不利于自己的信息,同時由于招標(biāo)人不易獲得這種信息,或是獲取成本過高,無法了解到這種對工程質(zhì)量或是造價有影響的信息。投標(biāo)人的逆向選擇會使得原本有效壟斷的建設(shè)工程交易市場結(jié)構(gòu)因為信息失真而引發(fā)風(fēng)險,最大的問題是建設(shè)工程交易市場出現(xiàn)魚龍混珠的情況,使招標(biāo)人有可能獲得表面漂亮實質(zhì)無效的標(biāo)書和選擇不合適的承包商,帶來在建設(shè)施工中的潛在風(fēng)險。建設(shè)工程交易市場需要一種機(jī)制能夠揭示投標(biāo)人的真實信息。事后的道德風(fēng)險。因為工程招投標(biāo)的一個顯著特征是先“下訂單”再“生產(chǎn)”。也就是先確定買誰的,再讓誰按事先約定的要求完成建設(shè)項目。因為合同的不完全性和風(fēng)險的未來性和不確定性,同時相關(guān)法律法規(guī)不健全,存在投標(biāo)人的道德風(fēng)險。在招標(biāo)過程中,為了中標(biāo),投標(biāo)人會盡量壓低投標(biāo)價,甚至以不到成本的價格報價,以此作為協(xié)商的開始,然后在后面的實質(zhì)性技術(shù)談判中改變方案和標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到重新報價提高標(biāo)價的目的,或者在施工過程中采取增加現(xiàn)場簽證等方法增加造價,使得最后合同價或最終的結(jié)算價高于原來的中標(biāo)價格。另一個事后風(fēng)險是由建設(shè)工程的特征之一建設(shè)周期長導(dǎo)致的。一旦招標(biāo)過程結(jié)束,確定了承包商,事實上就是招標(biāo)人有效壟斷建設(shè)工程市場競爭的結(jié)束。承包商為了獲得更大的利潤,或是因為原來合同價與成本價很接近,為了彌補(bǔ)損失承包商可能在施工中偷工減料,降低工程質(zhì)量來降低成本。
第四是招標(biāo)方法失效風(fēng)險。是指由于招標(biāo)方法本身結(jié)構(gòu)設(shè)計或操作流程設(shè)計上的缺點(diǎn);或者是招標(biāo)市場外部條件的缺失或變化造成的市場條件與招標(biāo)方法不適應(yīng)所引起招標(biāo)方法低效或者失效,沒有發(fā)揮招標(biāo)方法應(yīng)有的效率,沒有起到降低工程造價的作用,變相增大了招標(biāo)人投資的風(fēng)險;或者是因為選擇了不合適的投標(biāo)人中標(biāo),而不合適的中標(biāo)單位不能按合同要求履約,按時保質(zhì)保量地向業(yè)主提供建筑產(chǎn)品,從而給招標(biāo)人造成損失的風(fēng)險。如果招標(biāo)方法在結(jié)構(gòu)設(shè)計和操作流程設(shè)計上存在缺點(diǎn),必將影響到招標(biāo)結(jié)果,就達(dá)不到選優(yōu)和降低造價的目的。除此之外,由于每種招標(biāo)方法都只能適用于一定的外部市場條件和技術(shù)管理要求,即使招標(biāo)方法本身在理論上是最優(yōu)的,但是,如果沒有與其相匹配的外部市場條件和技術(shù)管理要求,也將影響到招標(biāo)方法有效性,可能出現(xiàn)招標(biāo)的失敗。
第五是工程不確定因素風(fēng)險。工程建設(shè)本身是一種高風(fēng)險的行業(yè),形成高風(fēng)險的原因有多方面,工程中的不確定因素是它的主要原因。它又分為人為不確定因素和自然不確定因素兩種。建設(shè)工程產(chǎn)品的固有特性之一是建設(shè)周期長,期間建設(shè)工程生產(chǎn)要素成本容易發(fā)生變化,從而給工程造成損失,建