工程項目是一個極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其實施是一充滿風(fēng)險的過程。對擬投標(biāo)項目存在的風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別及評價是合理進(jìn)行投標(biāo)決策的重要前提。
投標(biāo)決策是指承包商對工程項目是否投標(biāo)及采取何種策略投標(biāo)。決策失誤往往使承包商喪失中標(biāo)機(jī)會，或者蒙受巨大損失。作為企業(yè)經(jīng)營決策的重要組成部分，投標(biāo)決策指導(dǎo)著投標(biāo)的全過程，與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益緊密相關(guān)。承包商要想在競爭激烈的建筑市場站穩(wěn)腳跟，就要遵循建筑市場的規(guī)律，以投標(biāo)來決定勝負(fù)。
本文在有關(guān)風(fēng)險矩陣方法研究成果的基礎(chǔ)上，探討風(fēng)險矩陣方法在工程項目風(fēng)險評價中的應(yīng)用，以期為工程項日投標(biāo)提供一種科學(xué)、合理并具有操作性的決策工具。
1、基于風(fēng)險矩陣的工程項目投標(biāo)決策
風(fēng)險矩陣是在項目管理過程中識別風(fēng)險重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，并能夠評估潛在風(fēng)險對項日的影響程度，是一種程序性強(qiáng)、定量與定性相結(jié)合的方法。
該方法由美國空軍電子系統(tǒng)中心(ESC，Electronic SystemsCenter)在1995年提出。將風(fēng)險矩陣運(yùn)用于工程項目風(fēng)險評價，可以評定風(fēng)險等級，對項目風(fēng)險進(jìn)行重要性排序，為投標(biāo)決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。運(yùn)用風(fēng)險矩陣，首先須鉗對擬投標(biāo)項目進(jìn)行風(fēng)險模塊的劃分。
常見項目風(fēng)險可考慮分為6個模塊：環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、管理風(fēng)險、合同風(fēng)險、其他風(fēng)險。風(fēng)險矩陣將風(fēng)險對項目的影響分為五個等級，并提供了風(fēng)險發(fā)生概率的解釋性說明，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險影響等級町以確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級分為“高、中、低”3級。
工程項目各風(fēng)險模塊的風(fēng)險等級可根據(jù)表3判定，在此基礎(chǔ)上可對項目的整體風(fēng)險水平作定性判斷，繼而可作出是否投標(biāo)的選擇。表4為某工程項日風(fēng)險矩陣舉例。此項目的風(fēng)險等級可評定為中下級(6個風(fēng)險模塊的風(fēng)險等級，前4個為中風(fēng)險，后2個為低風(fēng)險)，施工企業(yè)可考慮參加投標(biāo)。
但要擬定具體的投標(biāo)策略，僅僅評定風(fēng)險等級遠(yuǎn)遠(yuǎn)小夠。風(fēng)險等級所顯示的還只是一些風(fēng)險結(jié)(Riskstie，處于同一等級具有基本相同的屬性還可以繼續(xù)細(xì)分的風(fēng)險模塊)。必須對處于同一風(fēng)險等級中的多個風(fēng)險模塊進(jìn)行重要性排序，以確定各級風(fēng)險中關(guān)鍵的風(fēng)險模塊。計算Borda序值可以解決這一問題。具體的算法是：設(shè)，v為風(fēng)險總個數(shù)(與風(fēng)險矩陣中的行數(shù)相同)，i為某一個特定風(fēng)險，k表示某一準(zhǔn)則。風(fēng)險矩陣有兩個準(zhǔn)則：用k=1表示風(fēng)險影響彤，k=2表示風(fēng)險概率RP。
如果R表示風(fēng)險i在準(zhǔn)則k下的風(fēng)險等級，則風(fēng)險i的Borda值由式，運(yùn)用公式計算出各風(fēng)險模塊的Borda值后，從大到小可排列出各風(fēng)險的Borda序值。Borda序值是結(jié)合風(fēng)險影響和風(fēng)險發(fā)生概率的風(fēng)險重要性排序。一個風(fēng)險的Borda序值表示其他重要風(fēng)險的個數(shù)。例如，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的Borda序值為0，表明該風(fēng)險最重要;合同風(fēng)險的Borda序值為1，表明另外還有1個風(fēng)險(經(jīng)濟(jì)風(fēng)險)更重要，依此類推。
根據(jù)表4中的Borda序值，該工程項目風(fēng)險模塊重要性從大~14,依次為：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、合同風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、其他風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險?；谶@個排序結(jié)果，承包商可在投標(biāo)報價、合同簽訂、施工方案、人員配備等方面擬定具體的投標(biāo)策略，同時可為中標(biāo)后項目實施制定風(fēng)險應(yīng)對方案，集中精力和資源防范和控制關(guān)鍵風(fēng)險。
2、結(jié)束語
對關(guān)鍵的風(fēng)險模塊還可細(xì)分，同樣運(yùn)用風(fēng)險矩陣對風(fēng)險模塊下包含的風(fēng)險事件進(jìn)行重要性排序，以便制定更為具體的風(fēng)險應(yīng)對方案。
將風(fēng)險矩陣運(yùn)用于工程項目風(fēng)險評價，程序性強(qiáng)、簡單易行，適合在施工企業(yè)中推廣使用，作為輔助
投標(biāo)決策的有力工具。實踐中，注意依據(jù)施工企業(yè)的技術(shù)、資金、管理水平，針對具體的工程項目，對風(fēng)險模塊準(zhǔn)確定義。