核心提示：本文從理論上分析了工程招投標(biāo)中投標(biāo)人之間合謀行為圍標(biāo)的形成原因。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)條件假設(shè)，建立博弈模型，分析了影響圍標(biāo)合謀的主要因素和行為產(chǎn)生條件，進(jìn)而有針對(duì)地提出控制招投標(biāo)過(guò)程中投標(biāo)人不規(guī)范行為的對(duì)策建議。
我國(guó)自20世紀(jì)80年代初實(shí)行工程招投標(biāo)制度，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，工程招投標(biāo)逐步規(guī)范化、法制化。但由于施工企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的范圍逐漸擴(kuò)大，競(jìng)爭(zhēng)手段多元化，競(jìng)爭(zhēng)程度也越來(lái)越激烈，而當(dāng)前外部經(jīng)濟(jì)條件卻不完善，法制仍不健全，建筑市場(chǎng)發(fā)育尚不規(guī)范，以及受利益的驅(qū)使，近年來(lái)在建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)的具體操作過(guò)程中，卻涌動(dòng)著一些不和諧的“暗流”，它不僅直接損害了有關(guān)投標(biāo)人的合法權(quán)益，而且還損害招標(biāo)者的利益，并妨礙市場(chǎng)竟?fàn)帣C(jī)制應(yīng)有功能的發(fā)揮，危害甚大。
不少工程的招投標(biāo)中出現(xiàn)了許多暗里制定承包商的虛假競(jìng)標(biāo)。其中，投標(biāo)人以圍標(biāo)合謀形式，暗定某投標(biāo)人中標(biāo)，通過(guò)一定途徑，秘密伙同其他投標(biāo)人（陪標(biāo)人）共同商量投標(biāo)策略，串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，排斥其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)。這些行為嚴(yán)重危害了招標(biāo)人利益，干擾了工程建設(shè)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，阻礙了建筑行業(yè)的健康發(fā)展。
投標(biāo)人間合謀的理論原因分析
依據(jù)新經(jīng)濟(jì)人假設(shè)“認(rèn)為人的基本行為動(dòng)機(jī)都是追求效用最大化”，可以認(rèn)為投標(biāo)人目標(biāo)是追求利潤(rùn)最大化；按照伯川德競(jìng)爭(zhēng)模型，在招投標(biāo)中，投標(biāo)人會(huì)按照邊際成本法則定價(jià)獲得零利潤(rùn)，從而激勵(lì)投標(biāo)人努力提高技術(shù)和管理水平，降低報(bào)價(jià)，爭(zhēng)取中標(biāo)。然而，投標(biāo)人也會(huì)走向另一個(gè)極端——卡他爾模型，即兩個(gè)或兩個(gè)以上投標(biāo)人通過(guò)協(xié)商結(jié)成價(jià)格同盟，暗自約定同盟內(nèi)中標(biāo)人，進(jìn)行圍標(biāo)。由于大量的心理、制度及技術(shù)因素、信息統(tǒng)計(jì)、檢索手段等方面的原因，導(dǎo)致建筑市場(chǎng)信息嚴(yán)重匱乏，通過(guò)圍標(biāo)，一方面圍標(biāo)集團(tuán)可以擴(kuò)大信息來(lái)源，另一方面，可以故意制造虛假信息，以利于投標(biāo)人追求自身利益。只要投標(biāo)人所付出的成本小于損害其他投標(biāo)人所得到的收益時(shí)，便有可能實(shí)現(xiàn)個(gè)人或局部收入的最大化。由此可見(jiàn)，由于信息匱乏導(dǎo)致的信息不對(duì)稱和信息費(fèi)用的昂貴，招標(biāo)人基于不完全信息對(duì)建筑產(chǎn)品質(zhì)量及其價(jià)格的招投標(biāo)，必將為“圍標(biāo)”行為的產(chǎn)生提供可能性。
投標(biāo)人間合謀博弈分析
模型構(gòu)建。假設(shè)圍標(biāo)行為中投標(biāo)人與陪標(biāo)人是追求個(gè)人利益或效用最大化的理性經(jīng)濟(jì)人。投標(biāo)人通過(guò)實(shí)物或貨幣與一定數(shù)量的圍標(biāo)人達(dá)成一致協(xié)定，共同制定投標(biāo)策略，贏得中標(biāo)。同時(shí)，在招投標(biāo)過(guò)程中，由于存在被查處的可能，參與圍標(biāo)各方都需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，從而使其期望收益降低。在這種情況下，投標(biāo)人和陪標(biāo)人二者之間存在是否參與圍標(biāo)的博弈。
根據(jù)上述假設(shè)可知，投標(biāo)人的期望收入為Ut，陪標(biāo)人期望收入為Up，可得兩者圍標(biāo)合謀的博弈模型如圖1所示。
投標(biāo)人與陪標(biāo)人圍標(biāo)合謀博弈模型圖
模型分析
投標(biāo)人行為分析
當(dāng)投標(biāo)人期望收入 ，即投標(biāo)人圍標(biāo)收入大于處罰損失，且圍標(biāo)收益大于爭(zhēng)取圍標(biāo)合謀所需費(fèi)用，投標(biāo)人才會(huì)選擇圍標(biāo)行為。
同理，當(dāng)查處力度小于圍標(biāo)收益時(shí)，即使查出概率很大，投標(biāo)人還是會(huì)選擇圍標(biāo)。
陪標(biāo)人行為分析
當(dāng) >0，即陪標(biāo)人圍標(biāo)收入大于處罰損失，選擇圍標(biāo)合謀行為。不過(guò)，當(dāng)處罰力度加大時(shí)，陪標(biāo)人的收益亦會(huì)降低，也會(huì)選擇避免圍標(biāo)合謀行為。
圍標(biāo)合謀行為發(fā)生條件分析
●當(dāng)投標(biāo)人的期望收入 ，陪標(biāo)人期望收入U(xiǎn)p均大于零時(shí)，投標(biāo)人與陪標(biāo)人方會(huì)選擇合謀。
●在其他條件不變的情況下，投標(biāo)人預(yù)期收入U(xiǎn)t 與工程完工利潤(rùn)呈正比，工程越有錢(qián)賺，投標(biāo)人與陪標(biāo)人發(fā)生圍標(biāo)合謀的可能性越大。
●在其他條件不變的情況下，信息封閉程度越高，即圍標(biāo)行
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