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PPP模式中的政府地位和職責的法律思考

2008/9/28 8:10:56 |  6368次閱讀 |  來源:網(wǎng)友轉(zhuǎn)載   【已有0條評論】發(fā)表評論

bsp;34 座是私人投資建造的。 
  在 PPP 模式下的私人部門,他們盡管以公共產(chǎn)品為切入點,但是仍然是以贏利為目的的。所以需要有專門的計量技術(shù)。如果沒有辦法計量,NGO 就無法參與進來。 
  第三,PPP 模式一般適用規(guī)模比較大,收益周期長的項目。 
  一般來說,一個國家的基礎(chǔ)設(shè)施項目,具有規(guī)模大、收益周期長等特點,采用 PPP 模式的比較多。具體來說常見的有以下三個方面: 
  公共設(shè)施項目,如電力、電訊、自來水、排污等; 
  公共工程項目,如大壩、水庫、倉庫等; 
  交通設(shè)施項目,如公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機場等。
  提供有保證的收益; 
  提供輔助性設(shè)施保障; 
  提供現(xiàn)有資產(chǎn)的收益作為政府的貸款; 
  防止競爭的保護; 
  對知識產(chǎn)權(quán)和其他秘密信息提供保護。 
  第四,在具體項目的承諾上保持足夠謹慎,為后續(xù)行為的調(diào)整預(yù)留空間。 
  一般而言,在一個具體的項目中,至少在以下環(huán)節(jié),政府可能會發(fā)揮作用:對 PPP 方式在某一個具體項目中的體現(xiàn)做出詳細的規(guī)定;采用競爭性招標方式確定投資人;經(jīng)過授權(quán)的政府某一具體部門作為協(xié)議一方加入到項目的建設(shè)中間。另外,還可能具體地涉及到某一個部門,由其為私營部門今后對項目的特許經(jīng)營及費用收取進行授權(quán);在作為協(xié)議一方主體的時候,要明確責任和控制目標,不直接作為協(xié)議主體的時候,要推動其他主體明確設(shè)定權(quán)利和義務(wù);如果項目涉及到對外投資和收益權(quán)的行使的,應(yīng)該對一些問題做出安排,比如對外匯的可兌換等問題都應(yīng)該進行承諾。 
  鑒于 PPP 模式下,所運作的項目的周期比較長,在這些具體項目的承諾上,政府應(yīng)該有足夠的謹慎,為后續(xù)行為的調(diào)整預(yù)留空間,比如政府可以保持著因某些特殊因素或項目公司不遵守合同協(xié)議等行為而收回特許權(quán),即中止合同的權(quán)力,而且還可以用列舉等方式來對特殊因素做出解釋。另外,大部分 PPP 項目可能涉及到眾多主體,在考慮后續(xù)行為的時候,常見的一個方面是關(guān)于價格,可以設(shè)定一些先決條件,在滿足這些條件的情況下,可以視為經(jīng)過備案后認為政府同意漲價,這樣可以保障投資者的合理利益,也可以事先設(shè)定今后情勢變更風險的分擔,以避免出現(xiàn)臨事議制的窘迫。
  比如在來賓電廠 B廠建設(shè)運營中,這樣的事項就處理得比較好。在那個項目中,商業(yè)風險由項目公司承擔,政府承擔的風險包括匯率風險和法律變更風險。當人民幣兌美元匯率發(fā)生變化并超過一定范圍時,允許項目公司相應(yīng)地調(diào)整電價。應(yīng)該注意的是該調(diào)整是雙向的,即匯率上浮和下浮時,電價都要調(diào)整。如果因為法律變更使得項目公司損失超過一定數(shù)額時,政府將通過延長特許期或支付附加電費使項目公司的經(jīng)濟地位恢復(fù)到法律變更以前的狀況。同樣當法律變更使項目公司的受益超過一定數(shù)額時,政府可通過修改特許期協(xié)議條款和項目公司共享收益。這就有效地平等地保護了雙方的權(quán)益。 
  二、目前 PPP 模式在中國運作中的政府職責之履行 
  無論是 BOT、TOT、準 BOT、還是產(chǎn)權(quán)整體轉(zhuǎn)讓,都歸屬于 PPP(公共部門、私人部門合作)模式。因而在這些項目中問題的核心就是政府與項目投資人的關(guān)系。中國 PPP 模式起步比較晚,推行的時間比較短。而且與之相關(guān)的立法不完善,市場的秩序與效率都比不上發(fā)達國家。而且更為直接的背景是,政府本身也在進行改革,其中一些職能的發(fā)揮希望能由 NGO 來承受。具體到大型基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè),中國更多的情況下是將 PPP 模式作為一種吸引外資的方式。這樣的直接后果是,發(fā)達國家的政府承擔很少的風險而發(fā)展中國家的政府比如中國卻承擔較多。而且在有的情況下,鑒于政策變

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