一、PPP融資方式產(chǎn)生的背景
　　隨著政府財(cái)政在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中地位的下降，私人企業(yè)在公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中開始發(fā)揮越來越重要的作用。在公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，采取了多種多樣的私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的方式，比如BOT方式。但是這些方式存在著諸多問題。
　　1．在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中引入私人企業(yè)參與，采用招投標(biāo)體制時(shí)經(jīng)常會(huì)使得投標(biāo)價(jià)格過高。這是由招投標(biāo)雙方的一些特點(diǎn)導(dǎo)致的。 
　　(1)參與投標(biāo)的私人企業(yè)或私人企業(yè)的聯(lián)合體為了保證為項(xiàng)目所在國(guó)政府或者所屬機(jī)構(gòu)提供最高的資金價(jià)值，為了給投資者和貸款者一個(gè)合理的回報(bào)，同時(shí)為了自己能夠獲得盈利，不得不把投標(biāo)的價(jià)格定得高一些。他們不僅要考慮項(xiàng)目所在國(guó)政府或者所屬機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目建設(shè)中的目標(biāo)，也要考慮投資者和他們自己的利益。 
　　(2)參與投標(biāo)的私人企業(yè)或私人企業(yè)的聯(lián)合體在與項(xiàng)目所在國(guó)政府或者所屬機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目的投資者進(jìn)行談判時(shí)，磋商所需要的時(shí)間過長(zhǎng)，參與各方花費(fèi)的人力、物力都很大，準(zhǔn)備工作很繁瑣等也會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)的價(jià)格過高。  
　　項(xiàng)目所在國(guó)政府或者所屬機(jī)構(gòu)需要對(duì)投標(biāo)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力及其從銀行、政府、各類世界組織或金融市場(chǎng)籌集資金的能力進(jìn)行評(píng)估。在招投標(biāo)過程中，雙方都需要準(zhǔn)備大量的文件，搜集信息，這個(gè)準(zhǔn)備過程有可能持續(xù)幾年。 
  　2．吸引私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一個(gè)目的就是利用私人企業(yè)的資金、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來更好地進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提供服務(wù)。但是，在現(xiàn)行的項(xiàng)目融資模式中這個(gè)目標(biāo)沒有完全達(dá)到。
　　在項(xiàng)目的初始階段，項(xiàng)目的確認(rèn)、設(shè)計(jì)和可行性研究等前期工作基本上都是由項(xiàng)目所在國(guó)政府或者所屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行的并報(bào)政府審批。這個(gè)階段基本上沒有私人企業(yè)參與，而恰恰就是在這個(gè)階段對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過程中所采用的技術(shù)等進(jìn)行了一個(gè)基本定位。這就使得在私人企業(yè)參與項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)工作時(shí)，所使用的技術(shù)必須是已經(jīng)經(jīng)過政府審批的技術(shù)，從而對(duì)私人企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了很大的限制。假如私人企業(yè)對(duì)項(xiàng)目中所使用的技術(shù)進(jìn)行了創(chuàng)新，就需要面臨再次的審批過程，而通過與否還是個(gè)未知數(shù)，無形中給私人企業(yè)增加了風(fēng)險(xiǎn)。因此，私人企業(yè)在項(xiàng)目過程中所作的技術(shù)改進(jìn)工作就僅限于對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)和使用哪種原材料的決定。
　　目前，在各類大中型公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中采用的融資方式，如BOT中是存在這些問題的。筆者認(rèn)為這些問題的產(chǎn)生主要是項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置存在問題。
　　在引入私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目中，影響項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)基礎(chǔ)因素就是項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和項(xiàng)目參與各方之間的相互影響和作用。在目前的組織機(jī)構(gòu)中，參與項(xiàng)目的公共部門和私人企業(yè)之間都是以等級(jí)的方式發(fā)生相互影響；項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是金字塔式的。
　　這種金字塔式的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)。在金字塔的頂部(a)是項(xiàng)目所在國(guó)的政府，是引入私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)政策的制定者。項(xiàng)目所在國(guó)政府對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目有一個(gè)整體的政策框架、目標(biāo)和實(shí)施策略，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過程的參與各方進(jìn)行指導(dǎo)和約束。在金字塔的中部(b)是項(xiàng)目所在國(guó)政府的有關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目所在國(guó)政府制定的指導(dǎo)性的政策框架進(jìn)行具體的解釋和運(yùn)用，并把政策框架概括形成具體的目標(biāo)，同時(shí)根據(jù)這些政策框架制定本機(jī)構(gòu)的目標(biāo)。金字塔的底部(c)是項(xiàng)目的私人參與者通過與項(xiàng)目的所在國(guó)政府的有關(guān)機(jī)構(gòu)簽署一個(gè)長(zhǎng)期的協(xié)議或合同，對(duì)本機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、項(xiàng)目所在國(guó)政府的政策目標(biāo)和項(xiàng)目的所在國(guó)政府的有關(guān)機(jī)構(gòu)的具體目標(biāo)進(jìn)行協(xié)調(diào)，盡可能使項(xiàng)目參與各方在項(xiàng)目進(jìn)行中達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。  
　　在這個(gè)金字塔式的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部有兩個(gè)層次的相互影響和作用：1)機(jī)

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