【摘要】由于PPP融資模式本身具有的創(chuàng)新點(diǎn)和獨(dú)特之處，使其在國內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)和管理中有著非常廣泛的應(yīng)用前景。在城中村改造中實(shí)施PPP模式，有利于提高績效水平。本文對此進(jìn)行探討。
前言
以國家財(cái)政資金為后盾進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是世界上很多國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段普遍采取的政策。但隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，對基礎(chǔ)設(shè)施的需求與日俱增，僅僅依靠國家財(cái)政顯然已不能滿足對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的巨大需求。20世紀(jì)70年代以來，西方國家紛紛放松對基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的管制，引入民間資本，建立競爭機(jī)制。這些基礎(chǔ)領(lǐng)域的改革極大地推動(dòng)了基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品的供給能力有了顯著的提高，并已成為近年來西方國家拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力。
改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得巨大的成就，城市化速度明顯加快。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，受城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和快速城市化的雙重作用，我國城市化進(jìn)程中出現(xiàn)了一種普遍的特殊的地域現(xiàn)象??城中村，成為困擾各級政府的共同難題。在這種背景下，由政府主導(dǎo)和推動(dòng)，借鑒和引進(jìn)20世紀(jì)90年代在西方發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中新興的PPP融資模式，對推動(dòng)我國城中村的改造有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、PPP模式概述
?。ㄒ唬﹥?nèi)涵
PPP(Pubic-Private Partnerships)是指政府、營利性企業(yè)和非營利性組織基于項(xiàng)目而形成的合作關(guān)系。通過這種合作，各方可以達(dá)到與單獨(dú)行動(dòng)相比更為有利的結(jié)果。合作各方參與某個(gè)項(xiàng)目時(shí)，政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與各方共同承擔(dān)。
（二）合作基礎(chǔ)
政府與私人企業(yè)以特許協(xié)議為基礎(chǔ)進(jìn)行合作，合作始于項(xiàng)目的確認(rèn)、技術(shù)設(shè)計(jì)和可行性研究，并貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程。項(xiàng)目的整個(gè)周期由雙方共同負(fù)責(zé)。
?。ㄈ┗拘问?
PPP模式存在的基礎(chǔ)是合同、特許權(quán)協(xié)議和所有權(quán)的歸屬。在這三者的基礎(chǔ)上，PPP模式可以有不同的組合，各種組合都可以稱之為PPP。常見的有以下幾種：服務(wù)協(xié)議、 承包協(xié)議、租賃協(xié)議、BTO協(xié)議、BOT或BOOT協(xié)議、打包協(xié)議、BBO協(xié)議和BOO協(xié)議等等。
?。ㄋ模┻m用范圍
PPP模式之所以在發(fā)達(dá)國家得到政府的高度重視，原因在于其廣泛的適用范圍。不同模式之間的區(qū)別雖然并不大，但也各有其特點(diǎn)，可以適用于不同的情況。就基礎(chǔ)設(shè)施公益性的強(qiáng)弱來看，不同形式的PPP適用范圍也有所不同。一般來說，PPP模式隨著基礎(chǔ)設(shè)施公益性、外部性的由強(qiáng)到弱.
二、PPP模式的目標(biāo)與運(yùn)作思路
?。ㄒ唬㏄PP模式的目標(biāo)
PPP模式的目標(biāo)有兩層：一是低層次目標(biāo)，指特定項(xiàng)目的短期目標(biāo)；二是高層次目標(biāo)，指引入私人部門參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的綜合、長期、合作的目標(biāo)。其項(xiàng)目結(jié)構(gòu)目標(biāo)層次如表2所示。
（二）PPP模式的運(yùn)作思路
PPP模式在一定程度上重新組合了政府和私人企業(yè)之間的關(guān)系，其核心問題在于如何明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，在政府和私人企業(yè)之間達(dá)成伙伴關(guān)系，創(chuàng)造權(quán)力合理配置的實(shí)施環(huán)境，以確保項(xiàng)目的順利完成。PPP模式的機(jī)構(gòu)層次就像金字塔一樣，金字塔頂部是項(xiàng)目所在地的政府，是引導(dǎo)私人企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有關(guān)政策的制定者。項(xiàng)目所在地政府對建設(shè)項(xiàng)目有一個(gè)完整的政策框架、目標(biāo)和實(shí)施策略，對在項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營過程的參與各方進(jìn)行監(jiān)督和約束；金字塔中部是項(xiàng)目所在地政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對政府政策進(jìn)行解釋和運(yùn)用，形成具體的項(xiàng)目目標(biāo)；金字塔的底部是參與項(xiàng)目的私人企業(yè)，通過與項(xiàng)目所在地政府的有關(guān)部門簽署一個(gè)長期的協(xié)議，協(xié)調(diào)本機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、項(xiàng)目所在地政府
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